Plano de Gerenciamento de Riscos

Base: PMBOK® 7ª/8ª ed. (domínio Incerteza / Riscos) · ISO 31000:2018 · ABEPRO – Engenharia Organizacional Abordagem: preditiva, ágil ou híbrida (ver seção 9)

Campo	Valor
Projeto	[Nome do projeto]
Código	[PRJ-000]
Gerente do projeto	[Nome]
Patrocinador	[Nome]
Versão / Data	[1.0] / [dd/mm/aaaa]
Status	[Rascunho · Em revisão · Aprovado]

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1. Objetivo

Definir como os riscos (ameaças e oportunidades) serão identificados, analisados, tratados, monitorados e comunicados ao longo do ciclo de vida do projeto.

2. Contexto e critérios (ISO 31000 – cláusula 6.3)

• Contexto externo: [mercado, regulação, clima, fornecedores, câmbio]
• Contexto interno: [maturidade, capacidade da equipe, outros projetos concorrentes]
• Objetivos do projeto afetados: escopo · prazo · custo · qualidade · segurança · ESG · reputação

2.1 Apetite e tolerância ao risco

| Objetivo | Apetite | Limite de tolerância | |—|—|—| | Prazo | [Moderado] | [Atraso ≤ 10% na data final] | | Custo | [Baixo] | [Desvio ≤ 5% do orçamento (BAC)] | | Qualidade / Segurança | [Zero] | [Nenhum acidente com afastamento] | | Ex.: Escopo | Moderado | Até 2 entregas não críticas postergadas |

3. Papéis e responsabilidades

| Papel | Responsabilidade | |—|—| | Patrocinador | Aprovar apetite, reservas e respostas acima da alçada do GP | | Gerente do projeto | Conduzir o processo, manter o registro, escalar riscos | | Dono do risco | Monitorar gatilhos e executar a resposta | | Equipe | Identificar riscos continuamente | | PMO / Comitê de riscos | Consolidar riscos no nível do portfólio |

4. Metodologia (processo)

Planejar → Identificar → Análise qualitativa → Análise quantitativa → Planejar respostas → Implementar → Monitorar
              ↑_____________________________ comunicação e consulta contínuas __________________________↑

| Etapa | Técnicas e ferramentas | |—|—| | Identificar | Brainstorming, Delphi, checklist histórico, SWOT, análise de premissas, entrevistas, RBS | | Qualitativa | Matriz Probabilidade × Impacto, urgência, proximidade | | Quantitativa | Monte Carlo, árvore de decisão (VME), análise de sensibilidade (tornado) | | Respostas | Ver seção 7 | | Monitorar | Auditoria de riscos, análise de reservas, revisão de gatilhos, burndown de riscos |

5. Estrutura Analítica de Riscos (RBS)

| Nível 1 | Nível 2 (categorias) | |—|—| | Técnico | Requisitos · Tecnologia · Qualidade · Interfaces | | Externo | Fornecedores · Regulação · Mercado · Clima | | Organizacional | Recursos · Financiamento · Priorização | | Gerencial | Estimativas · Planejamento · Comunicação | | ESG | Ambiental · Social · Governança/Compliance |

6. Escalas de probabilidade e impacto

| Nível | Probabilidade | Impacto em prazo | Impacto em custo | |—|—|—|—| | 1 – Muito baixo | < 10% | < 1 semana | < 1% BAC | | 2 – Baixo | 10–30% | 1–2 semanas | 1–3% | | 3 – Médio | 31–50% | 2–4 semanas | 3–5% | | 4 – Alto | 51–70% | 1–2 meses | 5–10% | | 5 – Muito alto | > 70% | > 2 meses | > 10% |

6.1 Matriz P × I (pontuação = P × I)

| P \ I | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |—|—|—|—|—|—| | 5 | 5 🟡 | 10 🟠 | 15 🔴 | 20 🔴 | 25 🔴 | | 4 | 4 🟢 | 8 🟡 | 12 🟠 | 16 🔴 | 20 🔴 | | 3 | 3 🟢 | 6 🟡 | 9 🟠 | 12 🟠 | 15 🔴 | | 2 | 2 🟢 | 4 🟢 | 6 🟡 | 8 🟡 | 10 🟠 | | 1 | 1 🟢 | 2 🟢 | 3 🟢 | 4 🟢 | 5 🟡 |

🟢 1–4 aceitar/monitorar · 🟡 5–8 plano de resposta · 🟠 9–12 resposta + dono dedicado · 🔴 ≥ 15 escalar ao patrocinador

7. Estratégias de resposta

| Ameaças | Oportunidades | Ambas | |—|—|—| | Escalar · Evitar · Transferir · Mitigar | Escalar · Explorar · Compartilhar · Melhorar | Aceitar (ativa ou passiva) |

8. Reservas

| Reserva | Cobre | Valor | Quem libera | |—|—|—|—| | Contingência | Riscos identificados (known-unknowns) | [R$ = Σ VME das ameaças] | Gerente do projeto | | Gerencial | Riscos não identificados (unknown-unknowns) | [% do orçamento] | Patrocinador |

9. Adaptação para ágil / híbrido

• Riscos entram no backlog como spikes ou itens de mitigação, priorizados pelo PO.
• Revisão de riscos no planejamento da sprint e na retrospectiva.
• Burndown de riscos (exposição total × sprint) como métrica.
• Entregas incrementais reduzem a incerteza técnica: prefira MVP e protótipos a análises longas.

10. Registro de Riscos (modelo)

| ID | Categoria (RBS) | Descrição (Causa → Evento → Efeito) | Tipo | P | I | P×I | Gatilho | Estratégia | Ação de resposta | Dono | Prazo | Status | |—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—| | R01 | Externo / Fornecedores | Ex.: Por depender de fornecedor único de aço, pode haver atraso na entrega, causando parada da montagem | Ameaça | 4 | 4 | 16 | Confirmação de pedido > 5 dias | Mitigar | Qualificar 2º fornecedor; estoque de segurança | [Nome] | [dd/mm] | Aberto | | R02 | Técnico | Ex.: Com a nova máquina CNC, o tempo de setup pode cair 30%, liberando capacidade | Oportunidade | 3 | 3 | 9 | Teste piloto ok | Explorar | Antecipar o treinamento SMED | [Nome] | [dd/mm] | Aberto | | R03 | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] |

11. Frequência e comunicação

| Atividade | Frequência | Participantes | Saída | |—|—|—|—| | Revisão do registro | [Semanal / a cada sprint] | GP + donos | Registro atualizado | | Relatório de riscos | [Mensal] | Patrocinador, comitê | Top 10 riscos + tendência | | Auditoria de riscos | [Por fase / trimestral] | PMO | Relatório de eficácia |

12. Checklist de qualidade

• Apetite e tolerâncias aprovados pelo patrocinador
• RBS adaptada ao projeto
• Escalas P × I calibradas com o orçamento e o prazo reais
• Todo risco ≥ 🟡 tem dono, gatilho e resposta
• Oportunidades também foram identificadas
• Reservas calculadas e incluídas na linha de base de custos
• Riscos ligados ao plano de stakeholders e ao plano de comunicações

Aprovação

| Nome | Papel | Assinatura | Data | |—|—|—|—| | [ ] | Patrocinador | | | | [ ] | Gerente do projeto | | |